Risk Consulting

El próximo 10 de abril de 2023, los sujetos obligados deben entregar a la UAF el informe sobre la evaluación del Programa de PLAFTFP que cubre los años 2021 y 2022.

¿Ya cuenta su compañía con un Profesional Independiente para realizar esta evaluación?

Podemos apoyarles, somos especialistas certificados por FIBA (CPAML) y con amplia experiencia en evaluaciones de Programas de PLAFTFP, de entidades locales supervisadas por la SIBOIF, CONAMI y UAF.

A su disposición,

Risk Consulting
Profesional Independiente
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wa.me

El nuevo Instructivo de Prevención Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de armas de destrucción masiva (PLA/FT/FP) de El Salvador vigente desde octubre 2021, requiere las compañías privadas implementen un Programa Integral para la Prevención de los Riesgos LA/FT/FP, lo que incluye:

- Designar a un Encargado de Cumplimiento.
- Implementar políticas de prevención de LA/FT/FP.
- Implementar política para identificar y controlar éstos riesgos.
- Aplicar procedimientos de Debida Diligencia a clientes, empleados, proveedores.
- Monitorear las transacciones de los clientes.
- Identificar Operaciones Sospechosas y reportar a la Unidad de Investigación Financiera (UIF).
- Capacitar a sus empleados.
- Entre otras actividades.

Con esto, El Salvador, fortalece sus medidas para prevenir los riesgos LA/FT/FP, lo que sería de buena aceptación por parte del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).

¿Se encuentra su Compañía cumpliendo con el Instructivo de la UIF?

Podemos acompañarlos en todo este proceso de implementación.

Consultor Independiente
Certificado Profesional en PLA/FT/FP
FIBACPAML
6 años de experiencia en el área de Cumplimiento de 3 bancos comerciales con presencia internacional.
6 años de experiencia en la región centroamericana y República Dominicana, evaluando el Programa Integral de PLA/FT/FP de entidades bancarias, financieras, seguro, valores, factoraje, almacen financiero, comercializadores de vehículos.

Risk Consulting brinda servicios:

Consultoría en diseño y evaluación del control interno de las entidades, que incluye narrativas, matrices de riesgos y controles, recorridos, flujogramas de procesos de negocio, tales como: ventas y cuentas por cobrar, compras y cuentas por pagar, inventarios, activos fijos, intangibles, tesorería, proceso contable, entre otros.

Capacitanes sobre NIIF PYMES y NIIF Completas.

Servicios contables, tales como actualización de contabilidad, continuidad de la contabilidad, declaraciones de impuestos, entre otras.

Consultas y gestiones fiscales, municipales.

Diseño de procesos sobre prevención de los ruegos LA/FT/FP, que incluye políticas y procedimientos, diseño de matrices de riesgo de clientes, empleados, proveedores, institucional; capacitaciones de PLAFTFP, diseño de alertas, evaluación de configuración del Sistema de Monitoreo o implementation, entre otras actividades. Evaluación del Programa de PLAFTFP del sujeto obligado, conforme Ley y Normativas emitidas por SIBOIF, CONAMI, UAF.

Evaluación de diseño y funcionamiento de Sistemas Informáticos utilizados por las entidades.

Risk Consulting

El profesional independiente es CPA, Certificado Profesional en AML Por FIBA, 10 años de experiencia en Bancos locales, 6 años de experiencia en una de la 4 firmas grandes.

Apoyamos a las entidades con las siguientes soluciones:

1. Consultoría en diseño y evaluación del control interno de las entidades, que incluye narrativas, matrices de riesgos y controles, recorridos, flujogramas de procesos de negocio, tales como: ventas y cuentas por cobrar, compras y cuentas por pagar, inventarios, activos fijos, intangibles, tesorería, proceso contable, entre otros.

2. Capacitanes sobre NIIF PYMES y NIIF Completas.

3. Servicios contables, tales como actualización de contabilidad, continuidad de la contabilidad, declaraciones de impuestos, entre otras.

4. Consultas y gestiones fiscales, municipales.

5. Diseño de procesos sobre prevención de los ruegos LA/FT/FP, que incluye políticas y procedimientos, diseño de matrices de riesgo de clientes, empleados, proveedores, institucional; capacitaciones de PLAFTFP, diseño de alertas, evaluación de configuración del Sistema de Monitoreo o implementation, entre otras actividades. Evaluación del Programa de PLAFTFP del sujeto obligado, conforme Ley y Normativas emitidas por SIBOIF, CONAMI, UAF.

6. Evaluación de diseño y funcionamiento de Sistemas Informáticos utilizados por las entidades.

7. Realización de procedimientos previamente convenidos.

8. Entre otros servicios racionados con aseguramiento, consultoría y fiscal.

Risk Consulting Servicios de consultoría, contabilidad, auditoría.